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證券公司工作總結 篇3
XX年是不平凡的一年,房價失控,物價上漲,證券市場行情持續低迷較長時間,上證股指在點左右持續震蕩。在這種大背景下,我們作為營業部的一員,面對任務多、行情差、經驗少、壓力重的特點,在公司的正確領導和全體員工共同努力下,按照公司“二次創業”的要求,加強制度建設,防范經營風險,推進精細管理,積極提高服務,努力開拓經營。現將XX年度工作總結如下:
一、業務經營情況需要增強
營業部前三季度主要經營指標為:
1、利潤:XX年全年目標值為XX萬元,XX月進度目標值為XX萬元,截止XX年X月底,我部實際利潤總額 XX萬元,完成XX年XX月進度目標%。
2、營業收入:XX年全年目標值為XX萬元,XX月進度目標值為XX萬元,截止XX年XX月底,我部實際營業收入 萬元,完成XX年XX月進度目標%。
3、資產保有率:XX年全年目標值為(萬分之),XX月份實際值為(萬分之),完成X年年度目標%。
4、市場占有率:XX年全年目標值為(萬分之),XX月份實際值為(萬分之),完成XX年年度目標%。
5、A股+基金交易量:XX年全年目標值為億元,XX月進度目標值為億元,截止XX年XX月底,我部實際交易量為億元,完成XX年XX月進度目標%。
6、凈增有效戶數:XX年全年目標值為XX戶,XX月進度目標值為XX戶,截止XX年XX月底,我部實際凈增有效開戶數為XX戶,完成XX年XX月進度目標%。
根據數據可以看出,除了凈有效戶數超過進度目標外,其余目標低于或接近進度目標,所以經營業務需要增強。
二、完善營業部升級,進行配電室改造
在公司上級領導的大力支持下,全體員工不懈努力,陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱變更等一系列工作,并且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。營業部人員也全部到位,大家分工明確,崗位職責清晰,不斷完善營業部的各項規章制度,制訂了詳細的應急預案,營業部管理條例日漸清晰,營業部軟硬件環境不斷完善,營業部日常行為陸續規范化。
考慮到營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現狀,XX月XX日由XX公司進行了配電室布線改造,并且于XX月XX日由XX公司增加一組新ups并調試,配電室改造順利完成,目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規范股民賬戶工作持續有效展開
按照中國證監會及證券公司的要求和布署,營業部展開掃描電子檔案、賬戶規范工作的序幕,隨著此項工作的持續開展,我營業部全體員工統一思想,明確責任及分工,精心組織,周密布署,科學分工,有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規范工作。由于時間緊,任務重,營業部全體員工不辭辛苦、加班加點,按規范進度,有條不紊開展工作。截至XX月底,掃描電子檔案已經完成了大半,營業部所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)為XX戶,已經完成掃描XX戶,剩余XX戶。
堅持認真負責態度,重結果更重過程,營業部并且對留痕工作高度重視,確保每一個過程都有詳細的留痕記錄,能夠完整、清晰、系統地反映整個規范過程的`內容和軌跡。
四、凈增有效戶取得突破性進展,爭取客戶回流
營業部通過和中行、農行、建行以及工行的合作,已經在凈增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果,我部全年目標為XX戶,目前截至XX月底,已經完成XX戶。營業部一方面要持續與銀行牽手合作,另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今,營業部共流失XX名客戶,營業部決定,通過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產,回訪率達到%,最后XX個月完成客戶回流率%。
五、完善各項規章制度,做好安全防衛工作
營業部組織各部門結合自身實際情況,針對原有各項規章制度進行學習、討論,參照公司下發的各項新規章制度,建立自己的《營業部突發事件應急預案》、《營業部新開立賬戶業務操作流程》等一系列制度。
并且根據消防安全防衛工作的需要,建立了自己的《營業部安全保衛檔案》,逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度,并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。
六、關于開展創先爭優和二次創業宣傳月活動
營業部全體員工認真學習了所做的工作報告,并根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況,積極制定有效的工作方案,積極開展了創先爭優活動,通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式,使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。
七、配合公司大力開展營銷活動,基金任務全部完成
為了樹立公司品牌和營業部形象,改變目前營業部存在的營銷問題,積極應對市場競爭,擴大營業部在所在區域的影響力度,營業部由經理牽頭,專門成立了市場營銷小組,并采取多種形式加強營銷力度。根據部分員工家住本地的現狀,加強其與親屬朋友聯系,利用當地人際關系,加大證券營銷力度,增加市場占有率。
營業部在公司關于基金、基金、基金三次基金營銷過程中,通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度,取得了良好效果,圓滿完成了各項全部任務。
八、持續開展投資者教育,增強投資者風險意識
營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求,積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關于加強投資者風險教育的通知》精神,成立了風險教育領導小組。加強員工培訓,使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行為規范,也使各部門加強聯系和配合,互通有無,在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄制作“投資者教育園地”,在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語,宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料,保證投資者帳戶資料真實、準確和完整,詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認,并且有針對地分析客戶的性格,操作習慣,風險喜好,抗風險能力,加以分類,按照不同客戶的特點和投資需求,給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識,講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制,加深了與客戶的了解和溝通。
九、繼續加強營業部內部管理,提高風險控制能力。
完善營業部崗位責任制度,規范業務操作規程。明確不同崗位的工作任務,建立相互配合,相互監督的工作關系。認真學習公司關于風險控制方面的各項規章制度,逐一對照落實。成立應急預案小組,責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明,互相監督。進行自查自糾,堅決執行從業人員的禁止行為,建立高素質的員工隊伍。
在即將過去的XX年里,面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難,營業部全體員工團結奮斗、共同努力,取得了一定成績,但業務經營情況離公司要求還有一定差距,我們也認識到自身存在的問題:
一、客戶結構不合理,尤其是百萬以上的中大戶比例較小,散戶比重較大。
二、服務品種認可度較差,基金申購比例低。
三、 營業部位置處于,考慮到人口、地域、經濟水平的制約,發展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低,同其他券商相比有明顯差距。
五、 與先進券商相比,我們的服務有待進一步提高
展望未來,+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領導下,繼續做好客戶服務工作,開拓市場,加強員工隊伍建設,我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度,加強銀證合作。營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯系,并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發展的基礎,推出股民開戶優惠政策,變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育,提供投資咨詢。營業部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了投資分析軟件。并且,營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。
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