銀行風險管理人員工作總結(精選3篇)

銀行風險管理人員工作總結 篇2

20xx年以來，我行堅持“嚴格執行”，高度重視內部操縱治理，把內部控制作為一項重要工作。在嚴格執行上級銀行制度和方法的前提下，我行根據支行實際情況，努力完善和完善內部控制制度，做好各項內部控制工作。為實現經營目標，我行堅持業務進度與內部控制治理并舉的經營策略，在規范經營程序、防范風險方面發揮了積極作用。現將我行內控治理基本情況匯報如下：

1、加強制度梳理和學習

今年以來，我行對各條線的規章制度進行了梳理，認真組織新文件變更，學習指導相關政策，始終貫徹落實最新的制度要求和規定，確保我行相關業務經營依法合規。今年4月，我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展《柜員、營業機構負責人十大禁令》、銀行業金融機構從業人員職業道德、《xx銀行股份有限公司職員守則》、《職工違法行為處理辦法》、《國有企業領導廉潔從業若干規定》、《中國共產黨領導干部廉潔從政若干準則》、學習黨內監督條例等一系列規章制度。我行全體員工遵紀守法，依法合規意識進一步提高。

二、落實重要崗位人員控制措施

我行嚴格按照相關制度要求，對柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付授權確認等業務環節負責，明確不相容的崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗、非法上崗、兼職等咨詢問題。而且，我行按要求對重要崗位人員實行輪崗和強制休假制度。到目前為止，已經完成了3人輪崗和3人強制休假。

三、堅持重要操作環節和高風險業務的實施

我行每月至少檢查一次“雙十禁”執行情況；每月至少檢查一次現金、重要空白憑證、貴金屬等。；每季度至少檢查一次開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取轉賬、客戶預留印章、業務印章、柜員私章保管；每季度至少主動了解我行重點客戶對賬。

(1)公司線

根據《關于明確人民幣大額交易驗證和授權登記制度治理要求的通知》的要求，我行再次對大額交易驗證的標準、驗證人員、驗證方法和登記工作進行了自查和規范，確保我行在業務運行和執行方面依法合規。

(2)個金線

1、根據《關于發送的通知》的文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢和咨詢，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據《關于發送的通知》的文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐一的自查，重點檢查員工是否利用工作方便辦理自己的理財業務。自查后，我行理財業務合規，無上述事項。

（三）監督和法律法規方面的監督

1、根據《關于銀行員工泄露客戶信息風險提示的通知》的要求，我行認真開展了員工的思想教育和治理，加強了員工保密工作的培訓。

2、根據《關于加強員工自營業務、使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》的要求，對我行員工進行了業務指導和學習，培養了全體員工的操作風險控制文化，規范了柜臺的操作流程。

四、員工思想動態分析和行為調查制度落實到位

近日，我行組織員工思想動態分析和行為調查，通過觀看、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解和掌握每個員工的思想動態和行為變化。并經常與每個員工溝通，進行“雙十禁令”、思想道德、合規操作、案例警示等教育，暢通溝通渠道，鼓勵各員工為支行合規內控工作提出建議。

在支行領導和我行全體員工的不懈努力下，我行內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將高度重視，把內控合規作為一項長期不懈的工作，讓合規內控工作為我行業務進展保駕護航。

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